05
2017
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01
陜西省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金子基金申請(qǐng)須知
根據(jù)《陜西省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法》規(guī)定,陜西科技控股集團(tuán)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“科控集團(tuán)”)作為陜西省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金的出資人代表,負(fù)責(zé)受理引導(dǎo)基金子基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“子基金”)的設(shè)立申請(qǐng)??瓶丶瘓F(tuán)將全年受理申請(qǐng),無(wú)申報(bào)時(shí)間限制。申請(qǐng)者應(yīng)認(rèn)真閱讀《陜西省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法》等文件后按規(guī)定程序和要求申報(bào)。
第一條 子基金設(shè)立方式
陜西省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“引導(dǎo)基金”)設(shè)立子基金的方式為與民間資本、地方政府資金以及其他投資者共同發(fā)起設(shè)立。
第二條 子基金申請(qǐng)者條件和要求
(一)中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)的投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以作為申請(qǐng)者向科控集團(tuán)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子基金。
投資企業(yè)是指愿意且有能力出資參與設(shè)立子基金、支持科技成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)。
創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)是指受托管理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的企業(yè),為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)尋找投資機(jī)會(huì)和談判投資條款,或代表創(chuàng)投企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資,并提供相關(guān)的管理咨詢(xún)服務(wù)的企業(yè)。
須滿(mǎn)足的條件:
1.申請(qǐng)者為投資企業(yè)的,其注冊(cè)資本或凈資產(chǎn)應(yīng)不低于5000萬(wàn)元;
2.申請(qǐng)者為創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的,其注冊(cè)資本應(yīng)不低于500萬(wàn)元且:
(1)在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè),主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù);
(2)具有完善的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程,規(guī)范的項(xiàng)目遴選和投資決策機(jī)制,健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度,能夠?yàn)樗顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢(xún)等增值服務(wù);
(3)至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員;在國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi),至少有3個(gè)創(chuàng)業(yè)投資成功案例;
(4)主發(fā)起人或主發(fā)起人代表的投資企業(yè)應(yīng)參股子基金或認(rèn)繳子基金份額,且出資額不得低于子基金總額的20%;
(5)企業(yè)及其高級(jí)管理人員無(wú)重大過(guò)失,無(wú)受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
(二)多家投資機(jī)構(gòu)擬共同發(fā)起子基金的,應(yīng)推舉一家機(jī)構(gòu)作為申請(qǐng)者。
(三)申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)確定一家創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)作為擬設(shè)立的子基金的管理機(jī)構(gòu)。
(四)發(fā)起設(shè)立子基金時(shí),申請(qǐng)者須提供主要出資人的出資承諾書(shū),并在子基金盡職調(diào)查前,提供全部出資人首次出資到位資金的出資承諾。首次到位資金應(yīng)不低于基金總規(guī)模的40%。主要出資人包括但不限于申請(qǐng)者、子基金管理機(jī)構(gòu)、至少一個(gè)高于申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資額的出資人。
第三條 子基金申請(qǐng)流程
(一)申請(qǐng)者向科控集團(tuán)提交子基金申請(qǐng)書(shū)及相關(guān)附件(附后),至少應(yīng)包括:
1.子基金組建方案,包括但不限于子基金設(shè)立背景和目標(biāo)、基金規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、發(fā)起人和基金管理機(jī)構(gòu)基本情況、組織管理架構(gòu)、管理費(fèi)用和收益分配、經(jīng)營(yíng)期限等;
2.基金股東會(huì)(或合伙人大會(huì))關(guān)于同意設(shè)立基金(或增加引導(dǎo)基金為股東/有限合伙人)的決議復(fù)印件;
3.子基金及管理機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、章程或合伙協(xié)議復(fù)印件;
4.管理團(tuán)隊(duì)核心成員簡(jiǎn)介,至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介;
5.過(guò)往投資業(yè)績(jī)及成功退出項(xiàng)目,至少有1個(gè)國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)投資成功案例;
6.基金管理機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)(出資結(jié)構(gòu))、組織架構(gòu)說(shuō)明、內(nèi)部投資決策、投后管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部激勵(lì)及財(cái)務(wù)管理制度等文件;
7.項(xiàng)目?jī)?chǔ)備情況及首批投資計(jì)劃;
8.基金資金托管協(xié)議、基金資產(chǎn)委托管理協(xié)議;
9.營(yíng)業(yè)執(zhí)照等相關(guān)資質(zhì)證明及其他材料。
(二)科控集團(tuán)受理申請(qǐng),進(jìn)行溝通訪(fǎng)談。確有必要的,組織人員或聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查并形成盡職調(diào)查報(bào)告。
(三)對(duì)符合引導(dǎo)基金規(guī)定的子基金申請(qǐng)方案,由科控集團(tuán)起草子基金設(shè)立方案報(bào)陜西省科技廳及引導(dǎo)基金管理委員會(huì)。
(四)引導(dǎo)基金管理委員會(huì)審核科控集團(tuán)提交的材料,形成審核意見(jiàn)。
(五)科控集團(tuán)根據(jù)管理委員會(huì)批準(zhǔn)文件辦理出資設(shè)立子基金的相關(guān)手續(xù)。